文献综述的主要方法

　　文献综述的主要方法 文献综述抽取某一个学科领域中的现有文献，总结这个领域研究的现状，从 现有文献及过去的工作中，发现需要进一步研究的问题和角度。 文献综述是对某一领域某一方面的课题、 问题或研究专题搜集大量情报资料， 分析综合当前该课题、问题或研究专题的最新进展、学术见解和建议，从而揭示 有关问题的新动态、新趋势、新水平、新原理和新技术等等，为后续研究寻找出 发点、立足点和突破口。 文献综述看似简单．其实是一项高难度的工作。在国外，宏观的或者是比较 系统的文献综述通常都是由一个领域里的顶级“大牛”来做的。在现有研究方法的 著作中， 都有有关文献综述的指导，然而无论是教授文献综述课的教师还是学习 该课程的学生， 大多实际上没有对其给予足够的重视。 而到了真正自己来做研究， 便发现综述实在是困难。 约翰 W.克雷斯威尔（John W. Creswell）曾提出过一个文献综述必须具备的 因素的模型。他的这个五步文献综述法倒还真的值得学习和借鉴。 克雷斯威尔认为，文献综述应由五部分组成：即序言、主题 1（关于自变量 的）、主题 2（关于因变量的）、主题 3（关于自变量和因变量两方面阐述的研 究）、总结。 1. 序言告诉读者文献综述所涉及的几个部分，这一段是关于章节构成的陈述。 在我看也就相当于文献综述的总述。 2. 综述主题 1 提出关于“自变量或多个自变量”的学术文献。在几个自变量中， 只考虑几个小部分或只关注几个重要的单一变量。记住仅论述关于自变量的文 献。 这种模式可以使关于自便量的文献和因变量的文献分开分别综述，读者读起 来清晰分明。 3. 综述主题 2 融合了与“因变量或多个因变量”的学术文献，虽然有多种因变量， 但是只写每一个变量的小部分或仅关注单一的、重要的因变量。 4. 综述主题 3 包含了自变量与因变量的关系的学术文献。这是我们研究方案中 最棘手的部分。 这部分应该相当短小，并且包括了与计划研究的主题最为接近的 研究。或许没有关于研究主题的文献，那就要尽可能找到与主题相近的部分，或 者综述在更广泛的层面上提及的与主题相关的研究。 5. 在综述的最后提出一个总结，强调最重要的研究，抓住综述中重要的主题， 指出为什么我们要对这个主题做更多的研究。 其实这里不仅是要对文献综述进行 总结，更重要的是找到你要从事的这个研究的基石（前人的肩膀），也就是你的 研究的出发点。 在我看来，约翰.W.克雷斯威尔所提的五步文献综述法，第 1、2、3 步其实 在研究实践中都不难， 因为这些主题的研究综述毕竟与你的研究的核心问题有距 离。难的是第 4 步，主题 3 的综述。难在哪里呢？一是阅读量不够，找不到最相 关的文献；二是分析不深入，找不到自己研究的“前人的肩膀”、出发点、研究的 立足点、自己可能的突破等等。这才是真正的难点。所以，对于第 4 步主题 3 的综述，我个人的看法是“不能短”，而应当长。因为这个才是你需要精心分析综 合比较的东西。 不管怎么说，约翰.W.克雷斯威尔所提的五步文献综述法，在没有更好的方 法之前，这也算是一种相对可以仿效的文献综述方法。 文献综述的写法 一、 文献综述的含义 文献阅读报告，即“文献综述”，英文称之为“survey”、“overview”、“revi ew”。是在对某研究领域的文献进行广泛阅读和理解的基础上，对该领域研究 成果的综合和思考。一般认为，学术论文没有综述是不可思议的。需要将“文献 综述（ Literature Review）”与“背景描述 (Backupground Description)”区分开来。 我们在选择研究问题的时候， 需要了解该问题产生的背景和来龙去脉， 如“中 国半导体产业的发展历程”、“国外政府发展半导体产业的政策和问题”等等，这 些内容属于“背景描述”，关注的是现实层面的问题，严格讲不是“文献综述”，关 注的是现实层面问题，严格讲不是“文献综述”。“文献综述”是对学术观点和理论 方法的整理。其次，文献综述是评论性的（ Review 就是“评论”的意思），因此 要带着作者本人批判的眼光 (critical thinking) 来归纳和评论文献，而不仅仅是相 关领域学术研究的“堆砌”。评论的主线，要按照问题展开，也就是说，别的学者 是如何看待和解决你提出的问题的， 他们的方法和理论是否有什么缺陷？要是别 的学者已经很完美地解决了你提出的问题，那就没有重复研究的必要了。 二、 意义和目的 总结和综合该方向前人已经做了的工作，了解当前的研究水平，分析存在问 题，指出可能的研究问题和发展方向等，并且列出了该方向众多的参考文献，这 对后人是一笔相当大的财富，可以指导开题报告和论文的写作。 三、主要内容 （1） 该领域的研究意义。 （2） 该领域的研究背景和发展脉络。 （3） 目前的研究水平、存在问题及可能的原因。 （4） 进一步的研究课题、发展方向概况。 （5） 自己的见解和感想。 四、分类 综述分成两类。一类是较为宏观的，涉及的范围为整个领域、专业或某一大的研 究方向； 一类是较为微观的， 这类综述可以涉及到相当小的研究方向甚至某个算 法，谈的问题更为具体与深入。 前者立意高，范围广，面宽，故也不易深入， 比较好读好懂。这对初入道者、欲对全局有所了解的读者而言很有参考价值。然 而，欲深入课题的研究，则希望能有后一类的综述为自己鸣锣开道，这会节约很 多的时间与精力，但往往不能遂人意，于是只好旁证博引，由自己来完成该课题 的综述。 当写学位论文时， 我们要写的也就是这类结合自己研究课题而写就的综 述。 五、难点 一篇好的文献综述既高屋建瓴，又脚踏实地；既探頣索隐，又如醍醐灌顶。 文献综述顾名思义由“综”和“述”组成。前半部分的“综”不算太难，根据所查阅大 量的文献进行综合的归类、提炼、概括即可做到的话。后半部分的评“述”与分析 则是一篇“综述”质量高下的分界线，这需要融入作者自己理论水平、专业基础、 分析问题、解决问题的能力，在对问题进行合情合理的剖析基础上，提出自己独 特的见解。 六、如何收集资料 虽说，尽可能广泛地收集资料是负责任的研究态度，但如果缺乏标准，就极 易将人引入文献的泥沼。 技巧一：瞄准主流。主流文献，如该领域的核心期刊、经典著作、专职部门 的研究报告、重要化合物的观点和论述等，是做文献综述的“必修课”。而多数 大众媒体上的相关报道或言论， 虽然多少有点价值， 但时间精力所限， 可以从简。 怎样摸清该领域的主流呢？建议从以下几条途径入手： 一是图书馆的中外学术期 刊，找到一两篇“经典”的文章后“顺藤摸瓜”，留意它们的参考文献。质量较 高的学术文章，通常是不会忽略该领域的主流、经典文献的。二是利用学校图书 馆的“中国期刊网”、“外文期刊数据库检索”和外文过刊阅览室，能够查到一 些较为早期的经典文献。 三是国家图书馆，有些上世纪七八十年代甚至更早出版 的社科图书，学校图书馆往往没有收藏，但是国图却是一本不少（国内出版的所 有图书都要送缴国家图书馆），不仅如此，国图还收藏了很多研究中国政治和政 府的外文书籍，从互联网上可以轻松查询到。 技巧二：随时整理，如对文献进行分类，记录文献信息和藏书地点。做博士 论文的时间很长，有的文献看过了当时不一定有用，事后想起来却找不着了，所 以有时记录是很有必要的。 罗仆人就积累有一份研究中国政策过程的书单，还特 别记录了图书分类号码和藏书地点。同时，对于特别重要的文献，不妨做一个读 书笔记，摘录其中的重要观点和论述。这样一步一个脚印，到真正开始写论文时 就积累了大量“干货”，可以随时享用。 技巧三：要按照问题来组织文献综述。看过一些文献以后，我们有很强烈的 愿望要把自己看到的东西都陈述出来，像竹筒倒豆子一样，洋洋洒洒，蔚为壮 观。仿佛一定要向读者证明自己劳苦功高。我写过十多万字的文献综述，后来发 觉真正有意义的不过数千字。 文献综述就像是在文献的丛林中开辟道路，这条道 路本来就是要指向我们所要解决的问题，当然是直线距离最短、最省事，但是一 路上风景颇多，迷恋风景的人便往往绕行于迤逦的丛林中，反面“乱花渐欲迷人 眼”，“曲径通幽”不知所终了。因此，在做文献综述时，头脑时刻要清醒：我要 解决什么问题，人家是怎么解决问题的，说的有没有道理，就行了。 综述是你查阅相关文献的成果。任何研究都要建立在前人的基础上，推荐阅读：硕士学位！并且遵 守学术传统，而不是空穴来风。你需要告诉读者，关于这个问题前人研究到了何 种地步， 有什么缺陷， 应该在哪些方面进行拓展。 这一方面是对前人研究的尊重， 另一方面也表明了你的文章价值何在。 任何与本文相关的重要成果都应当在综述 中得到体现，并且在参考文献中列出。综述不是概述，不能泛泛地引用和概括， 要有扬弃，特别是有批评。否则，如果别人都做好了，要你写文章干嘛。综述比 较容易看出作者对该领域所下的工夫，因为作者需要广泛阅读，理解不同论文在 关键假设和模型上的主要分歧。好的综述本身就是一篇独立的文章。 香港大学建议的论文撰写模式 Δ 简介主题；Δ 主题的重要性；Δ 理清首要问题； 导论 开头段落 Δ 简介各篇（例如 A.B.）文章与作者，及不同或互补之处。 1.1 分析 A 的观点 主文部分 2.1 找出 A 与 B 的共性 (3 个示范) 议题 1: 探讨 A&B 议题 2：探讨 A&B 议题 3：探讨 A&B 2.2 找出 A 与 B 的差异性 2.3 探讨出一个中心议题 1.2 分析 B 的理论/观点 1.3 比较 A 与 B 的理论/观点 提出一个比其他更好的理念与立场 结论 提出一个优于每一个理论与立场的部分的摘要